Oversight unterstützt Finanz-, Revisions- und Compliance-Teams dabei, über regelmäßige Überprüfungen hinauszugehen – mit kontinuierlicher „Finance Risk Intelligence“, die regulatorische und richtlinienbezogene Risiken identifiziert, deren Bedeutung erläutert und gezielte Maßnahmen für die Ausgaben des gesamten Unternehmens anleitet.
In China können Ausgaben ohne gültigen Fapiao nicht ordnungsgemäß steuerlich geltend gemacht oder erstattet werden, und bei manuellen Überprüfungen werden fehlende oder fehlerhafte Belege oft erst entdeckt, wenn es für eine Korrektur bereits zu spät ist. Oversight überprüft Fapiao-Belege vor der Zahlung und gleicht sie mit den Unterlagen der Steuerbehörde ab.
Allein im Jahr 2022 leitete die SEC 760 Durchsetzungsverfahren mit FCPA-Strafen in Höhe von insgesamt 6,4 Milliarden US-Dollar ein; hinzu kamen 15 Verfahren, in denen die OFAC Geldbußen in Höhe von insgesamt 38 Millionen US-Dollar verhängte. Oversight analysiert kontinuierlich Ausgaben, Rechnungen, Zahlungen, Lieferanten und Mitarbeiteraktivitäten, um potenzielle Anzeichen für Bestechung, Sanktionen und Risiken durch Dritte aufzudecken, die möglicherweise einer Überprüfung bedürfen.
Die Überwachung hilft den Finanz- und Revisionsteams dabei, die Finanzaktivitäten kontinuierlich auf mögliche Kontrollabweichungen, ungewöhnliche Muster und Verstöße gegen Richtlinien zu überwachen, die bei regelmäßigen Überprüfungen andernfalls möglicherweise unbemerkt bleiben würden.
Der „Physician Payments Sunshine Act“ soll die Transparenz hinsichtlich finanzieller Verbindungen zwischen Ärzten, Lehrkrankenhäusern und Herstellern von Arzneimitteln, Medizinprodukten und Biologika erhöhen. Durch die Überwachung können Einrichtungen des Gesundheitswesens relevante Ausgaben kontinuierlich analysieren, um potenzielle Melderisiken im Zusammenhang mit dem Sunshine Act, Lücken in der Dokumentation sowie Ausnahmen aufzudecken, die möglicherweise einer Überprüfung bedürfen.
Bei globalen Reise- und Spesenprogrammen hängt die Mehrwertsteuerrückerstattung von Belegen ab, die nur wenige Teams Zeitaufwand haben, Zeile für Zeile zu prüfen. Wenn nach der Erstattung oder der Verbuchung im ERP-System Lücken in der Dokumentation zutage treten, verkürzt sich das Zeitfenster für die Rückforderung, und Korrekturen werden kostspielig. Oversight prüft mehrwertsteuerpflichtige Ausgabenbelege vor der Zahlung, sodass Finanzteams fehlende Angaben erkennen können, solange diese noch korrigiert werden können.
